Obchodování zasvěcených osob je praxe, kdy se k provádění obchodních rozhodnutí používají informace, které nebyly zveřejněny. Poskytuje obchodníkům nespravedlivou výhodu oproti ostatním a většina forem obchodování zasvěcených osob je nezákonná. ... Obchodování zasvěcených osob je pravidelně vyšetřováno Komisí pro cenné papíry (SEC) a stíháno.
Zasvěcené obchodování je obchodování s akciemi společnosti nebo jinými cennými papíry jednotlivci s přístupem k důvěrným nebo neveřejným informacím o společnosti. ... Federální zákon definuje „zasvěcence“ jako úředníky, ředitele společnosti nebo někoho, kdo ovládá alespoň 10% majetkových cenných papírů společnosti.
U.S. Komise pro cenné papíry (SEC) definuje nezákonné obchodování zasvěcených osob jako: „Nákup nebo prodej cenného papíru v rozporu se svěřeneckou povinností nebo jiným vztahem důvěry a důvěry na základě podstatných neveřejných informací o cenném papíru."
Pět osvědčených postupů, jak zabránit obchodování zasvěcených osob
Definice: Zasvěcené obchodování je definováno jako nesprávné praktiky, při nichž obchodování s cennými papíry společnosti provádějí lidé, kteří mají na základě své práce přístup k jinak neveřejným informacím, které mohou být rozhodující pro investiční rozhodnutí.
Sledování SEC
Činnosti dozoru nad trhem: Jedná se o jeden z nejdůležitějších způsobů identifikace zasvěcených osob. SEC používá sofistikované nástroje k detekci nelegálního obchodování zasvěcených osob, zejména v době důležitých událostí, jako jsou zprávy o výdělcích a klíčový vývoj společnosti.
Existují však dva typy obchodování zasvěcených osob. Jeden je legální a druhý nelegální. Legální obchodování zasvěcených osob je situace, kdy zasvěcenci obchodují s cennými papíry společnosti (akcie, dluhopisy atd.).) a hlásit obchody orgánům, jako je Komise pro výměnu cenných papírů (SEC).
Různé typy akcií, do kterých se má investovat: Co jsou zač?
Obchodování zasvěcených osob je zločin bílých límečků, který je často stíhán jako zločin. Není divu, že trest za nezákonné obchodování zasvěcených osob často zahrnuje vězení a vysoké pokuty.
Pump-and-dump je nezákonné schéma, které má zvýšit cenu akcií na základě nepravdivých, zavádějících nebo značně zveličených prohlášení. Schémata pump-and-dump se obvykle zaměřují na akcie s malou a malou kapitalizací. Lidé, kteří byli shledáni vinnými z provozování schémat čerpání a skládky, podléhají vysokým pokutám.
Mezi příklady legálního obchodování zasvěcených osob patří: Generální ředitel korporace nakupuje 1 000 akcií akcií v korporaci. ... Zaměstnanec společnosti uplatní své opce na akcie a nakoupí 500 akcií akcií ve společnosti, pro kterou pracuje. Člen představenstva společnosti nakupuje 5 000 akcií akcií ve společnosti.
Komise pro cenné papíry (SEC) každý rok stíhá více než 50 případů, přičemž mnoho z nich je administrativně urovnáno mimosoudně. SEC a několik burz aktivně sleduje obchodování a hledá podezřelou aktivitu.
Zákon STOCK definuje neveřejné informace jako důvěrné a ne široce šířené veřejnosti. To je těžké dokázat. Pak je tu problém, že v Kongresu je spousta rozhovorů a informace plynoucí z více zdrojů.
Zatím žádné komentáře