Rozhodci FINRA jsou oddaní jednotlivci sloužící investiční veřejnosti a odvětví cenných papírů řešením sporů týkajících se cenných papírů. ... Rozhodci FINRA poslouchají obě strany sporu týkajícího se cenných papírů, zvažují fakta a vydávají konečné a závazné rozhodnutí.
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) je nezávislá nevládní organizace, která vytváří a prosazuje pravidla upravující registrované makléře a makléřské firmy ve Spojených státech.
Navrhovatel zahajuje arbitráž podáním žaloby, která uvádí příslušné skutečnosti a požadované opravné prostředky. Odpůrce reaguje na arbitrážní žalobu podáním odpovědi, která specifikuje relevantní skutečnosti a dostupné obrany k žalobě.
Případy se týkají investora a fyzické nebo právnické osoby registrované u FINRA, jako jsou případy mezi investory a makléři, mezi investory a makléřskými společnostmi a mezi investory a makléři a makléřskými společnostmi; a. Nárok je podán do 6 let od okamžiku, kdy došlo k událostem, které vedly ke sporu.
12902. Poplatky za jednání a další náklady a výdaje
| Výše nároku (bez úroků a výdajů) | Slyšení s jedním arbitrem | Slyšení se třemi arbitry |
|---|---|---|
| 25 000 $.01 až 50 000 $ | 450 $ | 600 $ |
| 50 000 $.01 až 100 000 $ | 450 $ | 750 $ |
| 100 000 $.01 až 500 000 $ | 450 $ | 1125 $ |
| 500 000 $.01 až 1 000 000 $ | 450 $ | 1325 $ |
Ano, rozhodcům je poskytována náhrada ve výši 300 $ za jednání, přičemž dalších 125 $ za den bude působit jako předseda při jednání ve věci samé. Za případy podané 19. dubna 2021 nebo později obdrží předsedové za každý den jednání dalších 250 $.
Pokud se zabýváte obchodem s cennými papíry ve vaší firmě, který zahrnuje prodejce, vedoucí poboček, vedoucí oddělení, partnery, vedoucí pracovníky a ředitele, musíte být registrováni u FINRA. Jste povinni složit kvalifikační zkoušky, abyste prokázali kompetence ve svých konkrétních činnostech v oblasti cenných papírů.
SEC dohlíží na FINRA. FINRA stanoví pravidla, kterými se řídí makléři, kteří dohlížejí na přibližně 3 700 makléřských společností a téměř 630 000 registrovaných zástupců cenných papírů.
Správní rada dohlíží na FINRA složená z generálního ředitele FINRA, generálního ředitele regulace NYSE, 11 guvernérů z řad veřejnosti a dalších 10 zasvěcených osob z oboru.
Arbitrážní slyšení trvají přibližně čtyři dny, ale mediace se obvykle vyřeší v jedné relaci, která trvá přibližně osm hodin. Výsledkem je, že zprostředkování je obvykle méně nákladné. Mediace může být také méně sporná a je třeba ji zvážit, pokud vaše firma upřednostňuje při řešení sporů méně formální nastavení.
Zákon o rozhodčím řízení a smírčím řízení (novela) z roku 2015 umožňuje stranám vzájemně si jmenovat rozhodce. Postup ve vztahu k jmenování rozhodců je stanoven v § 11 zákona. Rozhodcem může být osoba jakékoli státní příslušnosti, pokud se strany nedohodnou jinak.
FINRA nemá odvolací proces, kterým by strana mohla napadnout ocenění. To znamená, že FINRA neslyší odvolání proti rozhodčím nálezům. Podle federálních a státních zákonů však existují omezené důvody, na jejichž základě může soud vyslechnout odvolání účastníka řízení o nálezu.
Zatím žádné komentáře