Klíčové jídlo. Investičním poradcům se vyplácí paušální poplatek nebo procento AUM, aby klientům radili s cennými papíry a / nebo spravovali portfolia. Zprostředkovatelům jsou vypláceny provize za provádění obchodů nebo nákup a prodej aktiv pro klienty. ... Oběma profesionálům je ze zákona zakázáno poskytovat rady, které jsou v rozporu s potřebami jejich klientů.
To pokrývá hodně území, ale nakonec všichni takoví plánovači a poradci, kteří spravují aktiva (jiná než anuity nebo životní pojištění), spadají do jedné ze dvou kategorií: Mohou to být buď registrovaní investiční poradci (RIA), nebo registrovaní zástupci, kteří pracují pro nezávislého makléř-obchodník.
Na účtu Brokerage se poradenství obvykle poskytuje v době obchodování. V poradním účtu dochází k průběžnému poradenství a monitorování. ... Na účtu zprostředkování platí, že čím více obchodujete, tím více dlužíte poplatků. Na účtu Advisory jsou obchodní náklady zahrnuty do celkového poplatku za „zabalení“.
Investiční poradce je často společností poskytující finanční služby registrovanou SEC (v závislosti na velikosti). Investiční poradce spravuje účty cenných papírů pro klienty všech různých nominálních hodnot (jako jsou broker-dealer), avšak tyto klientské účty a jejich cenné papíry musí být vedeny u Broker-Dealer.
Firmy zabývající se správou aktiv jsou často registrovány u zprostředkovatelských dealerů a jako regulační agentura obvykle mají regulační agenturu finančního průmyslu. ... Firmy zabývající se správou majetku jsou často registrovány u Komise pro cenné papíry a jsou drženy vyššího „fiduciárního“ právního standardu péče.
Broker-dealers plní několik důležitých funkcí ve finančním průmyslu. Mezi ně patří poskytování investičního poradenství zákazníkům, dodávka likvidity prostřednictvím činností tvorby trhu, usnadňování obchodních činností, zveřejňování investičních průzkumů a získávání kapitálu pro společnosti.
Investiční poradce je osoba nebo firma zabývající se poskytováním investičního poradenství ostatním nebo vydáváním zpráv nebo analýz týkajících se cenných papírů za úplatu.
CHARLOTTE, N.C. - 9. července 2020 - LPL Financial LLC, přední poradenská společnost v oblasti retailových investic, nezávislý makléř-obchodník a depozitář registrovaného investičního poradce (RIA), dnes oznámila, že se společnost umístila na Ne.
Obchodníci s cennými papíry neposkytují v rámci svého základního popisu rady ohledně správy investic ani správu portfolia. Burzovní makléři často vydělávají provizi na základě jednotlivých obchodů, která může být omezena pevnou sazbou.
Makléřský účet je investiční účet, který vám umožňuje nakupovat a prodávat různé investice, jako jsou akcie, dluhopisy, podílové fondy a ETF. Ať už odkládáte peníze na budoucnost nebo šetříte na velký nákup, můžete své prostředky použít kdykoli a jakkoli chcete.
Při výběru makléře-dealera by investor měl vzít v úvahu mnoho faktorů, jako jsou jejich poplatky, jejich správa majetku (AUM), osobní pozornost, kterou poskytují, a jejich status u Financial Regulatory Authority (FINRA).
Wirehouse je archaický termín používaný k popisu makléře-dealera. ... Brokerhouse broker je obvykle full-service broker, který nabízí průzkum, investiční poradenství a provádění objednávek. Zprostředkovatel získáním spojení s drátovnou získává přístup k proprietárním investičním produktům, výzkumu a technologiím společnosti.
Největším nezávislým makléřem-dealerem v oboru je i nadále LPL Financial, která měla hrubé výnosy přes 5 $.6 miliard v roce 2019. Jeho hrubý zisk činil asi 2 dolary.2 miliardy a její čistý příjem byl 560 milionů $.
Zatím žádné komentáře